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有限公司改制上市公司的條件和程序

時間:2011-10-26? 點擊: 次 來源:未知

 公司上市的資金條件為:
  1、公司股本總額不少于人民幣三千萬元;
  2 、三年連續(xù)盈利且無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載;
  3、向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本超過人民幣四億元的,其向社會公開發(fā)行的比例為百分之十以上。
  第一階段:改制重組、設立股份公司
  1. 協(xié)助公司及券商制定改制重組方案,確定股份公司的主營業(yè)務、資產(chǎn)范圍等。在此項工作中,根據(jù)公司實際情況盡量避免同業(yè)競爭及關聯(lián)交易是關鍵,要使之符合相關要求,同時不致影響公司的整體利益。
  2. 方案一經(jīng)確定,律師將展開盡職調(diào)查。調(diào)查方式包括:全面、大量收集各方相關資料、實地考察、與相關人員談話及向有關部門調(diào)查核實等。
  3. 指導企業(yè)相關人員,規(guī)范企業(yè)行為,初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度的架構,為股份公司的設立鋪路。
  4. 協(xié)助企業(yè)編制并簽署《發(fā)起人協(xié)議》、股份公司《章程》等一系列相關法律文件。
  5. 在完成調(diào)查核實工作后,律師將依據(jù)改制方案及實際情況,就股份公司的設立編制《法律意見書》,該文件內(nèi)容涉及股份公司的資產(chǎn)、業(yè)務、人員、財務、機構等,是設立申報材料中必備的法律文件之一。
  6. 協(xié)助企業(yè)及中介機構準備申報材料,并就相關問題,提供專業(yè)的法律意見。
  7. 參與股份公司創(chuàng)立大會工作。
  8. 企業(yè)及中介機構要求的其他工作。
  第二階段:股份公司股票的發(fā)行與上市
  1. 股份公司設立后,在券商輔導期內(nèi),律師將協(xié)助完善企業(yè)制度,強化企業(yè)管理機制,嚴格依照股份公司的要求規(guī)范企業(yè)行為,達到發(fā)行與上市的目的。
  2. 參加或列席公司相關會議,協(xié)助公司高管人員的工作,協(xié)助企業(yè)起草經(jīng)營過程中的法律文書。
    3. 收集股份公司相關資料,依法進行全面的盡職調(diào)查,編制股份公司股票發(fā)行與上市的《法律意見書》。
  4. 參與起草《招股說明書》,就其是否存在法律風險作出公正的判斷,并就其中相關問題提出專項法律意見。
  5. 依法出具主管部門要求的其他相關法律文件。
  6. 與各中介機構共同協(xié)助企業(yè)編制發(fā)行申報材料,盡可能使之完美,力爭早日通過審查。
  7. 完成企業(yè)或中介機構的其他工作。
  8. 在上述工作過程中,律師將及時提供法律、法規(guī)、規(guī)章及國家政策,隨時解答法律咨詢,為企業(yè)排憂解難。

 

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