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證券登記結(jié)算管理辦法(7)

時間:2010-01-20? 點擊: 次 來源:未知
第五十二條 因證券登記結(jié)算機構(gòu)的原因?qū)е虑逅憬Y(jié)果有誤的,結(jié)算參與人在履行交收責(zé)任后可以要求證券登記結(jié)算機構(gòu)予以糾正,并承擔(dān)結(jié)算參與人遭受的直接損失。

第七章 風(fēng)險防范和交收違約處理

第一節(jié)風(fēng)險防范和控制措施
第五十三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施,加強證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范和控制:
(一)制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度;
(二)建立完善的技術(shù)系統(tǒng),制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;
(三)建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系;
(四)對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份,制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。
第五十四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相互配合,建立證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險的防范制度。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂業(yè)務(wù)合作協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)。
第五十五條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算風(fēng)險共擔(dān)的原則,組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金,用于在結(jié)算參與人交收違約時保障交收的連續(xù)進行。
證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補繳辦法,由證券登記結(jié)算機構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。
第五十六條 證券登記結(jié)算機構(gòu)可以視結(jié)算參與人的風(fēng)險狀況,采取要求結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保等風(fēng)險控制措施。
結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn),由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)結(jié)算參與人的風(fēng)險程度確定和調(diào)整。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保物與其自有資產(chǎn)隔離,嚴(yán)格按結(jié)算參與人分戶管理,不得挪用。
第五十七條 結(jié)算參與人可以在其資金交收賬戶內(nèi),存放證券結(jié)算備付金用于完成交收。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人存放的結(jié)算備付金與其自有資金隔離,嚴(yán)格按結(jié)算參與人分戶管理,不得挪用。
第五十八條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對質(zhì)押式回購實行質(zhì)押品保管庫制度,將結(jié)算參與人提交的用于融資回購擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫。
第五十九條 證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的下列資金和證券,只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收,不得被強制執(zhí)行:
(一)證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險基金、證券結(jié)算互保金,以及交收擔(dān)保物、回購質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券;
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