第一章 總則

　　第一條 為落實股指期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》和中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

　　第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。

　　第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。

　　第二章 股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求

　　第一節(jié) 可用資金要求

　　第四條 期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣５０萬元。

　　第五條 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。

　　第二節(jié) 知識測試要求

　　第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

　　第七條 自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。

　　第八條 公司市場開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

　　第九條 期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司（以下簡稱證券公司）應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司。

　　交易所定期或者不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。

　　第十條 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。負(fù)責(zé)測試的開戶人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

　　第十一條 期貨公司不得為評分低于８０分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，并在開戶前對投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識測試。對于未能通過測試的投資者，期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。

　　第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求

　　第十三條 期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。

　　第十四條 投資者股指期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少１０個交易日、２０筆以上的成交記錄。