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關(guān)于修改《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》的決定

時間:2011-11-01? 點擊: 次 來源:未知

證監(jiān)會公告[2011]32號

現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引〉的決定》,自公布之日起施行。

  中國證券監(jiān)督管理委員會

  二O一一年十月二十六日

  關(guān)于修改《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》的決定

  現(xiàn)決定對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字[2006]124號)作如下修改:

  一、將名稱修改為《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》,并對第一條、第二條、第三條、第十條、第十二條中的部分文字作相應(yīng)修改。

  二、將第十三條修改為:“證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上,根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,并通過營業(yè)場所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示。”

  三、將第十四條修改為:“證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例,并通過營業(yè)場所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示。”

  本決定自公布之日起施行。

  《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改,重新公布。

  證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引

  (2006年6月30日中國證券監(jiān)督管理委員會公布,根據(jù)2011年10月26日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引〉的決定》修訂)

  第一條 為指導(dǎo)證券公司建立健全融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制機制,防范與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的各類風(fēng)險,制定本指引。

  第二條 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和本指引的規(guī)定,建立健全內(nèi)部控制機制。

  第三條 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系,確保風(fēng)險可測、可控、可承受。

  第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度,確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。

  第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

  第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照董事會-業(yè)務(wù)決策機構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運行。

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