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首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法(5)
時(shí)間:2010-09-17?
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來源:京審會(huì)計(jì)師事務(wù)所
第四十三條 招股說明書的有效期為六個(gè)月,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
第四十四條 申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露招股說明書(申報(bào)稿)。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書(申報(bào)稿),所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致,且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間。
第四十五條 預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不能含有股票發(fā)行價(jià)格信息。
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)的顯要位置聲明:“本公司的發(fā)行申請(qǐng)尚未得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。本招股說明書(申報(bào)稿)不具有據(jù)以發(fā)行股票的法律效力,僅供預(yù)先披露之用。投資者應(yīng)當(dāng)以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據(jù)。”
第四十六條 發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第四十七條 發(fā)行人股票發(fā)行前應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站全文刊登招股說明書,同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊刊登提示性公告,告知投資者網(wǎng)上刊登的地址及獲取文件的途徑。
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書披露于公司網(wǎng)站,時(shí)間不得早于前款規(guī)定的刊登時(shí)間。
第四十八條 保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件及其他與發(fā)行有關(guān)的重要文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書備查文件,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站披露。
第四十九條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書及備查文件置備于發(fā)行人、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所,以備公眾查閱。
第五十條 申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、依法刊登招股說明書前,發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得以廣告、說明會(huì)等方式為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳。
第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第五十一條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立適合創(chuàng)業(yè)板特點(diǎn)的上市、交易、退市等制度,督促保薦人履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)以及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為,采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
第五十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立適合創(chuàng)業(yè)板特點(diǎn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者持續(xù)教育的制度,督促發(fā)行人建立健全維護(hù)投資者權(quán)益的制度以及防范和糾正違法違規(guī)行為的內(nèi)部控制體系。
第 五十三條 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的,發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的,發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的簽名、蓋章系偽造或者變?cè)斓模l(fā)行人及與本次發(fā)行有 關(guān)的當(dāng)事人違反本辦法規(guī)定為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將采取終止審核并在三十六個(gè)月內(nèi)不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)管措施,并依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。